云南乘风有色金属股份有限公司 负责任矿物供应链尽职调查报告

1、公司信息

   云南乘风有色金属股份有限公司（以下简称公司）成立于1994年，公司CID号码：002158；公司只有一个冶炼厂，位于：中国云南省个旧市大屯街道红土坡；主产品：锡锭。

2、RMAP评估总结

          作为一家负责任的公司，云南乘风持续积极支持并参加RMAP每年的审核，并积极导入《中国矿产供应链尽责管理指南》(第二版)的要求。到 2023年为止，云南乘风已经连续3次接受了由RMI委托的独立第三方RMAP审核，并顺利通过了 2018-2020年度审核（注：2020到目前受疫情影响无法开展工作）。评估有效期为一年。评估由SGS公司执行。

根据该审核，RMI审核委员会（ARC）认定公司符合《负责任矿物审验流程  锡和钽的审验标准》。公司根据审验标准，制定了《负责任矿物供应链政策》，建立了系统的负责任矿物供应链管理体系，并根据体系对供应链的风险进行识别和评估。公司预计将于2023年12月 13 日进行再次评估。

3、公司供应链政策

   为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或涉及在高风险和受冲突影响地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物交易，公司制定了《负责任矿物供应链政策》。本供应链政策符合《中国矿产供应链尽责管理指南》(第二版)、《负责任矿物审验流程  锡和钽的审验标准》等相关标准。适用于公司业务范围内或相关原（辅）料供应商涉及负责任矿物供应链管理的部门、人员及利益相关方。

公司承诺一经识别发现不同响应级别风险，将按规定程序进行处置。本政策已经管理层审查，总经理批准。管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关方（供应商，客户，员工等）广泛传播，可在以下网址查阅：https://www.yhtin.cn/newsinfo/1581249.htmll。

4、公司管理体系

4.1管理结构

    公司恪守在供应链政策方面的承诺，建立负责任矿物供应链管理体系，制定了以下方面的尽职调查内部流程：

    a)公司制定了《负责任矿物供应链管理手册》，成立供应链管理工作组，负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。

    b)公司已明确总经理是公司负责任矿物供应链管理的总负责人。负责任命公司负责任矿物供应链管理者代表及负责任矿物供应链管理工作的全面策划和提供所需资源（人、财、物等）的配置;批准公司《负责任矿物供应链政策》；管理者代表负责组建风险评估委员会，组织开展供应链的风险识别、评估和管理工作；协调相关部门（包括原料部、生产部、销售部和物料验收组）的工作，确保各部门恪尽职守，推进尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。

    c)公司按照《负责任矿物供应链培训控制程序》《年度负责任矿物供应链管理培训计划》的要求每年对相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理培训。如计划更新，公司会根据需要开展额外培训。

    d)公司定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如：产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产地、运输过程、供应商进行评估，如发现示警信号，对示警信号进行调查并进行处理。

4.2 内部控制系统

4.2.1公司于2020年7月向所有上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的合同中。公司在收到每笔锡精矿原料时都会审查原料，在整个过程中实施质量平衡评估。公司每年考察直接供应商一次，并将尽职调查要求作为现场沟通内容的一部分。

4.2.2 公开、透明的采购政策

  1) 公司的原材料采购声明已载于与供应商签订的合同中，使每位供应商都清楚地了解我们的采购政策。

  2) 公司已向内部各相关部门下发了负责任矿物供应链管理体系和关于采购锡原料的相关管理规定，使每位相关员工都知晓并按照执行。

4.2.3可追溯的原料追踪流程

  1）通过在手册“2.3锡物料供应链透明度与控制系统”中确定为所有输入、输出的每一批次锡物料或产品设定一个具有唯一性的内部编号标注。该编号与收集到的物料输入和输出的所有信息以及通过“了解你的交易伙伴”(KYC) 获得的信息相对应，保障所有锡物料在被使用过程中的追溯与控制。

2）公司在《负责任矿物供应链文件、记录控制程序》中已明确要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安全存储。

4.2.4多种方式培训员工

     公司通过会议、集中培训、内部文件资料、当面交流等方式培训包括高级管理层在内的企业所有员工，使他们充分了解《中国矿产供应链尽责管理指南》（第二版）、《负责任矿物审验流程  锡和钽的审验标准》等相关标准最新要求以及公司《负责任矿物供应链政策》和管理体系要求；

4.2.5 积极履行社会责任，打造合规经营，对社会负责任的上市公司形象

     公司始终把企业发展与履行社会责任紧密结合起来，在保证合法、道德经营的前提下，通过实现技术创新、安全生产、员工权益、环境节能降碳和社会公益等活动，全面履行社会责任。

4.2.6建立投诉通道

    公司参考《中国矿产供应链尽责管理指南》(第二版)、《负责任矿物审验流程  锡和钽的审验标准》等标准相关内容，建立了申诉机制，制定了《负责任矿物供应链沟通与申诉程序》，设立多种联系渠道收集相关方申诉信息（注：邮箱地址为：yhtin@yhtin.cn。） 在必要的情况下，公司愿意与上游供应商和下游客户分享供应链数据和信息。

5. 风险识别

  公司建立一套健全的系统流程来识别供应链中的风险，制定了识别CAHRA s的程序。程序包括公司供应链政策及外部资源，确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及更新频率。

公司使用以下资源来确定CAHRAs：

    a.《海德堡冲突晴雨表》，以国家或地区概览强度评分定义供应链冲突情况。

    b.《全球人类发展指数和指标》， 以极高、高、中人权发展程度认定。

    c.《世界银行全球治理指标》，以治理指数定义供应链治理情况。

    d.《联合国制裁名单》/欧盟CAHRA清单及参考《多德弗兰克法案》，以名单内外涉及内容判定高低风险。

公司制定了一套了解你的供应商 (KYC) 的流程，包括了解供应商合法性信息、供应商分析和潜在风险等。今年已完成并回收了对所有供应商的 KYC 表格。公司的风险评估委员会对锡原料采购供应链进行了风险评估，并汇总、审查所收到的供应商KYC 表格及其他信息。一旦发现示警信号，公司将与供应商进一步合作，明确改进期限与文件。在本报告期间内没有发现相关的示警信号。

公司要求供应商提供每笔交易的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。公司对照 CAHRAs、制裁清单、当地法规和公司采购要求审查所收集的所有信息。在本报告涵盖的时间段内未收到利益相关方（受影响人员或举报者）之申诉。

目前，公司原料供应商提供的原料信息主要有来自中国、缅甸、非洲等地，根据公司供应链政策及目前我们所能获取的外部资源、信息来判定，中国和非洲金属属于低风险来源，缅甸属于高风险来源。

6. 风险缓解

  公司根据已建立的供应链风险识别与评估程序对锡物料供应链风险进行管控，一旦发现公司《负责任矿物供应链政策》中提及的警示信号或高风险原料类型，我们将采取以下风险缓解与管理措施：

    a.向公司高层管理人员汇报调查结果，说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别的实际和潜在风险;

    b.根据公司的供应链政策中的风险缓解策略，制定和采用风险缓解计划，并与供应商与受影响的相关方协商达成一致。风险缓解策略包括：

1)在整个可衡量风险缓解过程中继续开展贸易;

2)在不断降低风险的同时暂时中止贸易;

3)在风险缓解措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。

c.持续监控风险，评估风险缓解措施的有效性。如果必要，对相关风险或风险情况产生变化后，再次进行风险评估。

                                                                    云南乘风有色金属股份有限公司

                                                      2023年9月17日