云南乘风有色金属股份有限公司 负责任矿物供应链尽职调查年度报告
CHF/JZGL-GL尽责组015-2023
1、公司信息
云南乘风有色金属股份有限公司（以下简称公司）成立于1994年，公司CID号码：002158；公司只有一个冶炼厂，位于：中国云南省个旧市大屯街道红土坡；主产品：锡锭。
2、RMAP评估总结
作为一家负责任的公司，云南乘风持续积极参与RMAP的审核，并于2020年9月2-4日接受了由RMI委派的第三方审核公司（UL）进行的RMAP现场审核（涵盖期限为：2018年10月1日起至2020年7月31日），并获得通过。
详细信息见RMI官网https://www.responsiblemineralsinitiative.org/。
3、公司供应链政策
云南乘风有色金属股份有限公司一直严格遵从《中国矿产供应链尽责管理指南》(第二版)和《负责任矿物审验流程 锡和钽的审验标准》等相关标准，并按其要求制定供应链政策，政策经公司管理层审查并由最高管理者批准，管理层致力于支持政策的实施。公司承诺一经识别发现不同响应级别之风险，将按规定程序进行处置。政策已向利益相关方（供应商、客户、员工等）广泛传播，可于公司网站https://www.yhtin.cn/newsinfo/1581249.html查阅。
4、公司管理体系
4.1管理组织
云南乘风有色金属股份有限公司恪守供应链尽责管理承诺，成立供应链尽责管理小组。公司总经理是总负责人，工作组成员包括原料采购部、生产部等相关职能部门人员。公司建立负责任矿物供应链管理体系并按照编制的《负责任矿物供应链管理手册》制定了以下方面的尽职调查内部流程：
a)公司制定了《负责任矿物供应链 管理手册》，成立供应链管理小组，负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。
b)公司已明确总经理是公司负责任矿物供应链管理的总负责人，为公司负责任矿物供应链管理提供所需资源（如：人、财、物等）；
c)公司任命了分管原料的总经理助理为公司负责任矿物供应链管理体系管理者代表,全面负责公司负责任矿物供应链管理体系的策划、建立、实施和保持，并协调相关部门（包括采购、生产、销售、质监等）的工作，确保各部门恪尽职守，执行负责任矿物供应链管理并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
d）公司在负责任矿物管理体系内成立了风险评估委员会，负责定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如:产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产地（如可行）、运输过程、供应商等按照示警信号进行评估，发现示警信号的对示警信号进行进一步调查并下达处理意见。
e)公司按照《负责任矿物供应链培训控制程序》《年度负责任矿物供应链管理培训计划》的要求面向上游供应商进行了培训，传达公司最新的供应链政策和采购要求，共同学习了解负责任采购的最新动态与先进实践。公司将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议或合同中。
f)公司定期和不定期积极与供应链上下游及各相关方保持沟通，对上游供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如：产地、产能、类型特征等）进行确认，对调查的原产地、运输过程、供应商进行评估，如发现示警信号，对示警信号进行调查并进行处理。
4.2建立申诉通道。公司参考《中国矿产供应链尽责管理指南》(第二版)、《负责任矿物审验流程 锡和钽的审验标准》等标准相关内容，建立了申诉机制，制定了《负责任矿物供应链沟通与申诉程序》，设立多种联系渠道收集相关方申诉信息（邮箱地址为：yhtin@yhtin.cn）。在必要的情况下，公司愿意与上游供应商和下游客户分享供应链数据和信息。在本报告涵盖的时间段内未收到利益相关方（受影响人员或举报者）之申诉。
4.3公司积极参与RMI、CCCMC、ITA等相关机构组织的关于负责任采购的培训；公司内部通过线上、线下集中学习、资料传阅等方式，开展了多次包括高级管理层在内的专题培训、业务人员操作培训等，使他们充分了解《中国矿产供应链尽责管理指南》(第二版)、《OECD指南》《负责任矿物审验流程 锡和钽的审验标准》等标准相关内容以及负责任矿物采购和供应链透明度的其他要求。
4.4原料追溯系统
1）通过在手册“2.3锡物料供应链透明度与控制系统”中确定为所有输入、输出的每一批次锡物料或产品设定一个具有唯一性的内部编号标注。该编号与收集到的物料输入和输出的所有信息以及通过“了解你的交易伙伴”(KYC) 获得的信息相对应，保障所有锡物料在被使用过程中的追溯与控制。
2）公司在《负责任矿物供应链文件、记录控制程序》中已明确要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安全存储。
4.5员工培训
公司通过会议、集中培训、内部文件资料、当面交谈等方式培训包括高级管理层在内的企业所有员工，使他们充分了解《中国矿产供应链尽责管理指南》（第二版）、《负责任矿物审验流程 锡和钽的审验标准》等相关标准最新要求以及公司《负责任矿物供应链政策》和管理体系要求；
4.6积极履行社会责任，打造合规经营，对社会负责任的上市公司形象
公司始终把企业发展与履行社会责任紧密结合起来，在保证合法、道德经营的前提下，通过实现技术创新、安全生产、员工权益、环境节能降碳和社会公益等活动，全面履行社会责任。
5. 风险识别（所有来源）
5.1公司建立一套健全的系统流程来识别矿物采购供应链中的风险，制定了识别CAHRAs的程序。程序包括公司供应链政策及外部资源，确定“受冲突影响和高风险”（CAHRAs）地区的标准以及更新频率。
公司使用以下资源来确定CAHRAs：
a.《海德堡冲突晴雨表》，以国家或地区概览强度评分定义供应链冲突情况。
b.《全球人类发展指数和指标》，以极高、高、中人权发展程度认定。
c.《世界银行全球治理指标》，以治理指数定义供应链治理情况。
d.《联合国制裁名单》/欧盟CAHRAs清单及参考《多德弗兰克法案》，以名单内外涉及内容判定高低风险。
5.2公司建立了风险识别评估和管理办法，设立了一套了解供应商(KYC)流程，纳入关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险的信息。我们的所有供应商今年已完成并交回KYC表格。风险评估委员会在供应链管理小组的支持下对涉及的锡原料采购过程进行了风险评估，并实施了风险控制。公司的风险评估委员会与采购人员一起审查收集的汇总信息并进行风险评估，形成《低风险采购区域名单》《高风险采购区域名单》等。在本报告期间，经评估没有发现与所提交的KYC表格相关的示警信号。
5.3公司要求供应商提供每笔交易的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。公司对照 CAHRAs、制裁清单、当地法规和公司采购要求审查所收集的所有信息。目前，公司原料供应商提供的原料信息主要有来自中国、缅甸、刚果金、尼日利亚、玻利维亚等国家和地区的，根据公司供应链政策及目前我们所能获取的外部资源、信息来判定，中国、玻利维亚金属属于低风险来源；缅甸、刚果金和尼日利亚金属属于高风险来源。
6、风险缓解（适用于高风险）
公司根据已建立的供应链风险识别与评估程序对锡物料供应链风险进行管控。针对高风险供应链的评估结果，公司尽责管理组要求锡原料采购部门及时采取以下风险缓解措施进行风险管控：
6.1向公司高层管理人员汇报调查结果，说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别的实际和潜在风险;
6.2根据公司的供应链政策中的风险缓解策略，制定和采用风险缓解计划，并与供应商与受影响的相关方协商达成一致。风险缓解策略包括：
a)在整个可衡量风险缓解过程中继续开展贸易;
b)在不断降低风险的同时暂时中止贸易;
c)在风险缓解措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。
6.3对于高风险地区（如：缅甸、刚果金和尼日利亚）来源的金属，公司一是强化对上游供应商的尽责管理要求；二是在基本维持生产运行的前提下尽量减少对上述地区的锡金属采购量；三是如有机会公司将视情况积极参与行业或（组织）行动开展实地评估活动。
6.4持续监控风险，评估风险缓解措施的有效性。如果必要，对相关风险或风险情况产生变化后再次进行评估。
6.5积极参加认可的上游保证机制——iTSCi国际锡供应链倡议，参与锡原料的追溯验证。
6.6过去一年，公司进一步强化供应链的风险管理举措，建立工作机制，制定供应链风险识别和缓解规划，收集整理风险信息，并基于收集到的风险信息进行初步风险评估。按工作计划推进各阶段工作。
6.7在中国五矿化工进出口商会（CCCMC）和RMI及合作伙伴的支持下，公司多次积极参加各类专题培训和会议活动，并加强内部能力建设，持续提升我们的供应链尽责管理能力。
云南乘风有色金属股份有限公司
2023年12月21日
